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【单选题】凯发旗舰

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。-凯发旗舰

a.
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
b.
内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
c.
资产管理业务计划书和业务操作规程
d.
申请书
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参考答案：凯发旗舰
举一反三
a.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
b.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
c.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
d.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
a.
集合性
b.
投资范围有限定性和非限定性的区分
c.
客户资产必须托管
d.
专门账户投资运作
a.
为单一客户办理集合资产管理业务
b.
为多个客户办理定向资产管理业务
c.
为多个客户办理集合资产管理业务
d.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
a.
正确
b.
错误

【多选题】证券公司的主要业务是( )。
a.
经纪业务
b.
证券承销与保荐业务
c.
自营业务
d.
投资咨询业务和资产管理业务
查看完整题目与答案
a.
为单一客户办理定向资产管理业务
b.
为多个客户办理集合资产管理业务
c.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
d.
为多个客户办理定向资产管理业务
a.
正确
b.
错误
a.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
b.
证券公司需与客户签订资产管理合同
c.
证券公司使用客户委托的资产
d.
证券公司实现客户资产的稳定增值
a.
为单一客户办理集合资产管理业务
b.
为多个客户办理定向资产管理业务
c.
为多个客户办理集合资产管理业务
d.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
相关题目：
a.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
b.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
c.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
d.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
a.
集合性
b.
投资范围有限定性和非限定性的区分
c.
客户资产必须托管
d.
专门账户投资运作
a.
为单一客户办理集合资产管理业务
b.
为多个客户办理定向资产管理业务
c.
为多个客户办理集合资产管理业务
d.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
a.
正确
b.
错误
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
a.
经纪业务
b.
证券承销与保荐业务
c.
自营业务
d.
投资咨询业务和资产管理业务
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a.
为单一客户办理定向资产管理业务
b.
为多个客户办理集合资产管理业务
c.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
d.
为多个客户办理定向资产管理业务
a.
正确
b.
错误
a.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
b.
证券公司需与客户签订资产管理合同
c.
证券公司使用客户委托的资产
d.
证券公司实现客户资产的稳定增值
a.
为单一客户办理集合资产管理业务
b.
为多个客户办理定向资产管理业务
c.
为多个客户办理集合资产管理业务
d.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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